SEC、虚偽の書類提出に関連した$130Mの暗号資産詐欺で2社を提訴

コロラド州で法人化されたが海外から運営されている2社が、Securities and Exchange Commissionにより暗号資産投資詐欺の疑いで告発された。この計画は、虚偽の連邦提出書類を通じて、数万人の個人投資家から$130 million以上を集めたとされている。

被告とされたのはBG Wealth Sharing Ltd.およびDSJ Exchange Pty Ltd.である。U.S. District Court for the Northern District of Californiaに提出された告訴状によると、この2社は少なくとも2025年10月から2026年6月にかけて、40以上の州および複数のU.S. territoriesの投資家をいわゆる「wealth-sharing program」に勧誘した。

参加者には、暗号資産の取引のためのいわゆるシグナルから得られるリスクフリーの利益が約束された。

告訴状によると、BG Wealthは自らをどこよりも最大のヘッジファンドと称し、SECに投資顧問として登録されていると述べ、DSJ Exchangeとの提携を主張した。DSJ Exchangeはライセンスを取得した安全な暗号資産取引プラットフォームと説明されていた。

SECによれば、これらの表明はすべて虚偽であった。告訴状では、両社はSECに対して虚偽のForm ADVおよびForm Dの書類を提出したとして告発されている。これらの書類はSECのウェブサイトに掲載され、投資家に対し、同社がSECからライセンスまたは承認を得ていた証拠として共有された。

SEC Enforcement DivisionのCyber and Emerging Technologies Unitを率いるLaura D’Allaird氏の声明がこの計画を説明している。

暗号資産スキームは「ポンジ・スキームのような手口」に依存していたとSEC

「この疑惑の計画は綿密に計画されたものだった」とD’Allaird氏は述べ、投資家を勧誘するためにソーシャルメディア、暗号化メッセージチャネル、毎週のライブビデオ会議、モバイルアプリを使用したことを指摘した。また告訴状では、被告らはSECの印が付された偽造証明書を表示し、一部の投資家に定期的な支払いを行い——「ポンジ・スキームのような手口」——残りの資金を流用したとされている。

両社は、1933年証券法および1934年証券取引所法の詐欺防止条項に違反したとしてSECの告発に直面している。

BG Wealthには別途、1940年投資顧問法の第204(a)条および第207条に違反したとして告発された。SECは裁判所に対し、両社に対する恒久的な差止命令、裁判前利息付きの不正利得の返還、民事罰金、ならびにBG Wealthを対象とした行為に基づく差止命令を求めている。

規制当局は、Form ADVおよびForm Dの書類を自社ウェブサイトから削除した。

SECのOffice of Investor Education and Assistanceによる投資家向け注意喚起では、詐欺師が免除報告顧問の書類提出を悪用して正当に見せかけていると警告している。SECは投資家に対し、暗号資産投資を勧誘または販売する者の背景をInvestor.govで確認するよう促している。

本件の捜査には、Alberta Securities Commission、Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs、Texas State Securities Board、Utah Division of Securities、Washington State Department of Financial Institutions、Wisconsin Department of Financial Institutionsなどの機関の協力があったとSECは述べた。