SEC就涉及虚假申报文件的1.3亿美元加密货币欺诈案起诉两家公司

两家在科罗拉多州注册但由海外运营的公司已被Securities and Exchange Commission就一起加密货币投资欺诈提起诉讼。该计划据称通过伪造的联邦申报文件，从数万名散户投资者手中骗取了超过1.3亿美元。

BG Wealth Sharing Ltd.和DSJ Exchange Pty Ltd.被列为被告。根据向U.S. District Court for the Northern District of California提交的诉状，这两家公司从至少2025年10月至2026年6月，诱使来自40多个州和多个美国属地的投资者参与一项“财富共享计划”。

参与者被承诺可获得无风险利润，这些利润来自所谓的加密资产交易信号。

诉状称，BG Wealth将自己标榜为全球最大的对冲基金，声称已在SEC注册为投资顾问，并宣称与DSJ Exchange存在合作关系，将后者描述为一个获得许可且安全的加密货币交易平台。

据SEC称，所有这些陈述均为虚假。在诉状中，这两家公司被指控向SEC提交了虚假的Form ADV和Form D申报文件。这些文件被发布在该机构的网站上，并被分享给投资者，以证明这些公司已获得SEC的许可或批准。

SEC执法部网络与新兴技术部门负责人Laura D’Allaird在一份声明中描述了这一计划。

SEC称加密货币计划依赖“类似庞氏骗局的策略”

D’Allaird表示：“这一被指控的计划策划周密。”她指出，该计划利用社交媒体、加密消息渠道、每周实时视频会议和一款移动应用来吸引投资者。诉状还指控被告展示带有SEC印章的伪造证书，向部分投资者定期付款——这是一种“类似庞氏骗局的策略”——并挪用剩余资金。

两家公司均因违反1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的反欺诈条款，面临SEC的指控。

BG Wealth另被指控违反1940年《投资顾问法》第204(a)条和第207条。SEC正请求法院对两家公司发出永久禁令、追缴违法所得并支付判决前利息以及民事罚款，同时请求对BG Wealth发出基于行为的禁令。

该监管机构已从其网站上撤下了Form ADV和Form D申报文件。

SEC投资者教育与援助办公室发布的投资者警示提醒，欺诈者正在利用豁免报告顾问申报文件来显得合法。SEC敦促投资者使用Investor.gov调查任何提供或出售加密货币投资的人士的背景。

SEC表示，此案得到了Alberta Securities Commission、Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs、Texas State Securities Board、Utah Division of Securities、Washington State Department of Financial Institutions、Wisconsin Department of Financial Institutions以及其他机构的协助。