SEC 就涉及偽造申報文件的1.3億美元加密貨幣詐騙起訴兩家公司

兩家在科羅拉多州註冊但由海外營運的公司，因一宗加密貨幣投資詐騙而遭 Securities and Exchange Commission 起訴。該計劃據稱透過偽造的聯邦申報文件，從數以萬計的散戶投資者手中騙取超過1.3億美元。

被告為 BG Wealth Sharing Ltd. 和 DSJ Exchange Pty Ltd.。根據向 U.S. District Court for the Northern District of California 提交的訴狀，這兩家公司從至少2025年10月至2026年6月期間，引誘來自超過40個州及數個美國屬地的投資者參加一項「財富共享計劃」。

參與者獲承諾可獲得無風險利潤，利潤來自所謂的加密資產交易信號。

訴狀指出，BG Wealth 自稱是全球最大的對沖基金，聲稱已以投資顧問身份向 SEC 註冊，並宣稱與 DSJ Exchange 有合作關係，稱後者是一個持牌且安全的加密貨幣交易平台。

據 SEC 表示，這些陳述全都是虛假的。訴狀中，這兩家公司被指控向 SEC 提交虛假的 Form ADV 和 Form D 申報文件。這些文件被上傳到該機構網站，並作為公司已獲得 SEC 發牌或批准的證據展示給投資者。

SEC 執法部門網路與新興科技單位負責人 Laura D’Allaird 在一份聲明中描述了該計劃。

SEC 稱加密貨幣計劃仰賴「類似龐氏騙局的手法」

D’Allaird 表示：「這項涉嫌的計劃經過精心策劃」，並指其利用社群媒體、加密訊息管道、每週線上直播會議和手機應用程式來吸引投資者。訴狀中還指控被告展示帶有 SEC 印章的偽造證書、向部分投資者定期付款——「一種類似龐氏騙局的手法」——並挪用剩餘資金。

兩家公司均因違反《1933年證券法》和《1934年證券交易法》的反詐欺條款而面臨 SEC 的指控。

BG Wealth 另被控違反《1940年投資顧問法》第204(a)及207條。SEC 請求法院對兩家公司發出永久禁制令、要求返還不當得利並支付判決前利息、處以民事罰款，並針對 BG Wealth 發布行為限制禁制令。

該監管機構已從其網站下架 Form ADV 和 Form D 申報文件。

SEC 投資者教育與援助辦公室發布的投資者警示提醒，詐騙者正利用豁免申報顧問的申報文件來讓自己看起來合法。SEC 敦促投資者使用 Investor.gov 查核任何提供或銷售加密貨幣投資項目者的背景。

SEC 表示，此案的調查獲得 Alberta Securities Commission、Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs、Texas State Securities Board、Utah Division of Securities、Washington State Department of Financial Institutions、Wisconsin Department of Financial Institutions 及其他機構的協助。